零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认(rèn)购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要(yào)求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营发展冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟or: #ff0000; line-height: 24px;'>冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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