金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券寿眉是最差的白茶吗，寿眉是什么档次的茶违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如(rú)何(hé)推(tuī)动对(duì)上述发(fā)行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及(jí)时(shí)有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责(zé)任体(tǐ)系(xì)的重要(yào)组成(chéng)部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立(lì)体(tǐ)式追责的重要(yào)一(yī)环(huán)，也(yě)是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督(dū)促市(shì)场参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的(de)证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介机构故意参(cān)与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、寿眉是最差的白茶吗，寿眉是什么档次的茶财(cái)务造假等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前在(zài)投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解(jiě)决泽达易(yì)盛(shèng)案的(de)民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露(lù)的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能(néng)获得的收益(yì)或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为依法可(kě)能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违法所得(dé)的金额(é)，以及投资者(zhě)因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的(de)损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度可(kě)以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及其(qí)责任人(rén)员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责(zé)任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的(de)企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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