零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查(chá)反馈意(yì)见中要(yào)求(qiú)保荐机构对(duì)本(běn)次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已经离(lí)开(kāi)了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过23撒贝宁个人资料简历40万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至撒贝宁个人资料简历今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投撒贝宁个人资料简历(tóu)资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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