近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要(yào)求自(zì)律调查的大(dà)行。今年以来(lái)，交(jiāo)易商协会已对(duì)多(duō)家金融机构(gòu)启动自律调查，监管力度(dù)在持续(xù)加大(dà)。

　　多家(jiā)金融机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场(chǎng)交易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依据《银行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)自律处分规则》，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)已对中国(guó)建(jiàn)设(shè)银行股份有限公司债务融资(zī)工具承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融(róng)企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质头(tóu)部房地(dì)产(chǎn)企业债(zhài)券融资需(xū)求(qiú)，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并购(gòu)票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度(dù)在近期持续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金(jīn)融债券发(fā)行(xíng)涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规(guī)行为已(yǐ)开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银(yín)行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信(xìn)托共5家机(jī)构(gòu)涉及(jí)债券业务(wù)违(wéi)规被点名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多家(jiā)机构存(cún)在债(zhài)券代持交易等违规行为。其中，大(dà)连(lián)银(yín)行通过做市业(yè)务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的(de)现券交易，代持利(lì)率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行(xíng)和(hé)青岛银(yín)行，内控执(zhí)行不严或流于(yú)形式(shì)，未有(yǒu)效评估交易(yì)合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式(shì)参与债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日(rì)常监测(cè)工作(zuò)中发现，工商银行主承销的(de)多期债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合(hé)理(lǐ)水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近(jìn)期(qī)在(zài)查(chá)处四平(píng)市城(chéng)市发展(zhǎn)投资控股有限公(gōng)司(sī)案(àn)件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发(fā)行人大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌(xián)违反银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理规则(zé)，被(bèi)周公吐哺天下归心的意思是什么意思，周公吐哺天下归心的意思是什么解释交易商协会进(jìn)行自律调查(chá)。一同被开展自律(lǜ)调(diào)查的还有光大证券、富国资(zī)产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司(sī)两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度(dù)加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全(quán)年(nián)，交易商协(xié)会共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件立(lì)案调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人(rén)和信用(yòng)增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计师事(shì)务(wù)所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家(jiā)其他类型机构和(hé)54名直接(jiē)责任(rèn)人(rén)。作出的处(chù)分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停(tíng)一(yī)定期(qī)限(xiàn)业(yè)务，12位责任人(rén)被认定(dìng)不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被(bèi)通报的原(yuán)因包括低价包(bāo)销多期债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部(bù)分债(zhài)务融资工具未按照发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了其他投(tóu)资人的正常投(tóu)标，违背了公平公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了(le)一定(dìng)不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严(yán)格遵(zūn)守相关监管规定和(hé)自律规则要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉(jué)维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会(huì)表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机(jī)构(gòu)，承(chéng)担着(zhe)提高市场流(liú)动性、促进价格发(fā)现的重(zhòng)要(yào)作用，应切实提升(shēng)做市交(jiāo)易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期(qī)交易商协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行间交易商协会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严(yán)格自律惩戒向市(shì)场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维护(hù)市场良好秩序(xù)。债券承销(xiāo)机构作为债券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对(duì)于商业银(yín)行(xíng)特别是国有大行(xíng)来(lái)说，也需要肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序责(zé)任(rèn)，切实维护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞(jìng)争生态。周公吐哺天下归心的意思是什么意思，周公吐哺天下归心的意思是什么解释>

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