直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活动(dòn一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思g)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林(lín)奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播(bō)等(děng)形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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