金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责(zé)人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述(shù)发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等(děng)相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行(xíng)立(lì)体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯(1米等于多少mm 1米等于多少厘米fàn)罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上1米等于多少mm 1米等于多少厘米海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追责(zé)的(de)重要(yào)一环，也(yě)是(shì)提高资(zī)本市(shì)场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归(guī)位(wèi)尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障(zhàng)证券服(fú)务(wù)质(zhì)量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优(yōu)势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于(yú)先行(xíng)赔(péi)付适格投资(zī)者的(de)投(tóu)资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了(le)当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)的基本(běn)流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在(zài)证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追(zhuī)责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是(shì)否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续(xù)将1米等于多少mm 1米等于多少厘米根(gēn)据其在相(xiāng)关(guān)执业(yè)行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规和职业(yè)道(dào)德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉(jué)营造和维(wéi)护(hù)风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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