近期交易商协会的(de)监管处罚力(lì)度明(míng)显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然(rán)债券市(shì)场(chǎng)参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会对建设银行启(qǐ)动自律调(diào)查，这是两天内(nèi)第二家被(bèi)要求自律(lǜ)调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协(xié)会已对(duì)多家金融机构启动(dòng)自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机(jī)构(gòu)接连(lián)被(bèi)通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行间(jiān)市(shì)场交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银(yín)行间(jiān)债券市场自(zì)律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建(jiàn)设银行股份(fèn)有限(xiàn)公司债务融资工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融(róng)企业(yè)债务融资工具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地(dì)产企业债(zhài)券(quàn)融资(zī)需求，承销(xiāo)房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管力度(dù)在(zài)近(jìn)期(qī)持续(xù)加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商协会官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中国进(jìn)出(chū)口银行(xíng)金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行(xíng)承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行(xíng)、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉(shè)及债券(quàn)业务(wù)违规(guī)被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会(huì)通(tōng)过深入调查发(fā)现(xiàn)，大连银行等(děng)多家(jiā)机(jī)构存在债券代持交易等(děng)违规行为。其(qí)中(zhōng)，大连银行通(tōng)过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速(sù)度不同的现券交易，代持利(lì)率债(zhài)活跃券，且规模(mó)较(jiào)大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行(xíng)不严(yán)或流于形(xíng)式(shì)，未(wèi)有效评估交易(yì)合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或做市(shì)等方(fāng)式(shì)参与债(zhài)券(quàn)代(dài)持交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银行已被启动(dòng)自律调(diào)查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日(rì)常监测工作中发(fā)现，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资工具发行(xíng)定(dìng)价严(yán)重偏(piān)离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会网站披(pī)露，近期在查处四平市(shì)城(chéng)市发展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银行因违规(guī)收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协会进(jìn)行自律调查。一(yī)同被开展自律调查(chá)的还有(yǒu)光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌违(wéi)规(guī)案件(jiàn)立案(àn)调查(chá)，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人和信用增进机(jī)构、4家主(zhǔ)2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号承(chéng)销商(shāng)、3家会(huì)计(jì)师事务(wù)所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号(gào)及以上占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机构被暂停(tíng)一定期限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被认定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来(lái)看，被通报的原因包括低(dī)价包(bāo)销多期债务融(róng)资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序(xù)；部(bù)分债务融(róng)资工具未按照发行(xíng)文件约定(dìng)开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平(píng)公(gōng)正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一定(dìng)不(bù)良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)参与机(jī)构在从事相关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场(chǎng)责任意识，严格(gé)遵守相关监管规定(dìng)和自律(lǜ)规则要(yào)求(qiú)，合规展业，自(zì)觉(jué)维护银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作(zuò)为银(yín)行间市(shì)场基石机(jī)构，承(chéng)担着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策(cè)监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商协会(huì)将继(jì)续(xù)贯彻落实监管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市(shì)场(chǎng)良好秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机构(gòu)作为(wèi)债券市场的(de)“看门人”，对于商业银(yín)行特(tè)别是国有大(dà)行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维(wéi)护好(hǎo)行业的(de)良性竞争生态(tài)。

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